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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1014_hot88热竞技

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2020年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题1014
帮考网校 2020-10-14 12:53

2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!


1、基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会,基金资产归()所有。【单选题】

A.基金公司

B.基金管理机构

C.基金托管机构

D.投资者

正确答案:A

答案解析:基金的组织结构与一般股份公司类似,设有董事会和股东大会,基金资产归公司所有。

2、涉及()开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。【单选题】

A.私募基金募集结算资金专用账户

B.私募基金募集资金专用账户

C.证券专用账户

D.信用资金专用账户

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》第十四条,涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产。

3、公司型股权投资基金设立,应向()办理注册登记手续,并向()备案。【单选题】

A.工商管理机关;基金业协会

B.证券登记结算公司;基金业协会

C.工商管理机关;证监会

D.基金业协会;证监会

正确答案:A

答案解析:公司型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金业协会备案;公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

4、当前私募股权基金的退出方式包括()。Ⅰ、第一次的公然发行上市Ⅱ、公司买回自己的股票Ⅲ、兼并购买其他公司Ⅳ、彻底失败后清算【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:当前私募股权基金的退出方式包括:1.第一次的公然发行上市2.公司买回自己的股票3.兼并购买其他公司4.彻底失败后清算

5、各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,应向基金业协会报送的材料或信息包括()。Ⅰ.基金合同、公司章程或者合伙协议Ⅱ.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别Ⅲ.采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议Ⅳ.委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:各类股权投资基金募集完毕,基金管理人进行基金备案,通常应向基金业协会报送以下材料或信息:(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别;(2)基金合同、公司章程或者合伙协议;资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书;以公司、合伙等企业形式设立的股权投资基金,还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件;(3)采取委托管理方式的,应当报送委托管理协议;(4)委托托管机构托管基金财产的,还应当报送托管协议;(5)基金业协会规定的其他信息。

6、私募基金行业的( )是主要的自律监管对象和服务对象。【单选题】

A.高管人员

B.投资者

C.大股东

D.董事会成员

正确答案:A

答案解析:私募基金行业的高管人员是私募基金行业的精英,也是主要的自律监管对象和服务对象。

7、以下关于非上市股权转让中的股份转让说法错误的是()。【单选题】

A.股东持有的股份可以依法转让

B.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

C.股东大会召开前十日内或者公司决定分配股利的基准日前三日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

D.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力

正确答案:C

答案解析:参照《中华人民共和国公司法》部分股份转让具体内容:1.股东持有的股份可以依法转让;2.股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。3.记名股票,由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内,不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是,法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的,从其规定。4.无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。

8、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为(  )提供便利服务。【单选题】

A.创业投资基金

B.企业型基金

C.合伙制基金

D.公司制基金

正确答案:A

答案解析:中国证监会及其派出机构创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务。

9、下列费用中不列入基金费用的是() Ⅰ.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;Ⅱ.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用Ⅲ.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:下列费用不列入基金费用:(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;(3)基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用。

10、管理人委托募集,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为( )的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会会员

B.中国证券业协会会员

C.中国证券监督管理委员会会员

D.交易所会员

正确答案:A

答案解析:管理人委托募集,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。

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